關(guān)于加快推進企業(yè)上市工作的實施細則
為加快推進全區(qū)企業(yè)上市工作，鼓勵企業(yè)通過上市發(fā)展做優(yōu)做強，根據(jù)區(qū)委區(qū)政府《關(guān)于促進全區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》（鎮(zhèn)區(qū)委〔2012〕15號）文件精神，制訂本實施細則。
一、加大上市后備資源培育力度
1.圍繞加快推進產(chǎn)業(yè)升級、構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的戰(zhàn)略目標，著力將全區(qū)符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)培育發(fā)展成為優(yōu)質(zhì)上市公司。對列為區(qū)上市重點培育企業(yè)和在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)（簡稱“掛牌企業(yè)”）給予政策傾斜支持。
2.列為區(qū)上市重點培育企業(yè)的條件。企業(yè)符合境內(nèi)外上市規(guī)定的基本要求，主營業(yè)務(wù)符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向，在國內(nèi)同行中居領(lǐng)先地位，具有較好的成長性，信用情況良好；企業(yè)已制定具體的上市計劃，落實相應(yīng)的工作人員或機構(gòu)，已與保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議且按計劃進入境內(nèi)外上市操作，并作出五年內(nèi)上市申報的承諾。企業(yè)申報區(qū)上市重點培育企業(yè)，由區(qū)金融辦牽頭組織相關(guān)職能部門審核認定，符合條件的企業(yè)報區(qū)政府批準公布。
3.區(qū)上市重點培育企業(yè)以及相關(guān)聯(lián)的區(qū)內(nèi)企業(yè)和掛牌企業(yè)因上市、掛牌規(guī)范要求，在兼并重組、資產(chǎn)評估、股份制改造、財務(wù)規(guī)范等過程中，新增對地方財政貢獻，經(jīng)批準后以項目補助形式給予全額補助。
4.區(qū)上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司時，因轉(zhuǎn)增股本需要等原因，將未分配利潤、盈余公積轉(zhuǎn)增股本形成的新增地方財政貢獻的60%，經(jīng)批準后以獎勵形式獎勵納稅人。
5.區(qū)上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)引進股權(quán)投資機構(gòu)投資的，給予獎勵，具體按《關(guān)于鼓勵發(fā)展股權(quán)投資業(yè)和推進股權(quán)融資的實施意見》文件執(zhí)行。
6.區(qū)上市重點培育企業(yè)申報募集資金投向項目時，相關(guān)部門應(yīng)優(yōu)先辦理立項預(yù)審和報批，優(yōu)先安排所需建設(shè)用地、用能指標；其中，對主營業(yè)務(wù)屬于制造業(yè)的區(qū)上市重點培育企業(yè)，每家給予不少于20畝的募投項目用地指標，該項指標原則上按照屬地管理要求下達到企業(yè)所在鎮(zhèn)（街道）、園區(qū)。區(qū)上市重點培育企業(yè)的生產(chǎn)用電，優(yōu)先予以保證；各相關(guān)部門預(yù)算的各類技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新等專項資金，應(yīng)當優(yōu)先用于區(qū)上市重點培育企業(yè)；對區(qū)上市重點培育企業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)、工程技術(shù)中心、品牌等創(chuàng)建申報給予傾斜支持。
7.區(qū)上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)與保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂上市、掛牌服務(wù)協(xié)議當年起至上市、掛牌期間，企業(yè)當年度對地方財政貢獻較上年（最高年度）增長15%以上部分，經(jīng)批準后全額以項目補助形式獎勵給企業(yè)，獎勵期限不超過三年。
二、鼓勵企業(yè)多渠道上市融資
8.境內(nèi)上市的企業(yè)確定上市計劃，與保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所簽訂協(xié)議并支付相關(guān)費用后，給予獎勵50萬元。
9.境內(nèi)上市的企業(yè)通過上市輔導驗收后的，在其向中國證監(jiān)會申報首發(fā)申請材料并得到受理后，給予獎勵100萬元。
10.企業(yè)在境內(nèi)、外成功首發(fā)上市，分別獎勵100萬元和200萬元；經(jīng)認定的文化創(chuàng)意企業(yè)，追加獎勵100萬元。
11.對區(qū)內(nèi)企業(yè)通過買殼或并購等方式實現(xiàn)上市，并把上市公司注冊地遷入本區(qū)的，給予獎勵500萬元。
12.對注冊地遷入本區(qū)的區(qū)外上市公司，給予獎勵300萬元。
13.企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的，每家企業(yè)補助100萬元，分別按照與主辦券商簽訂掛牌改制財務(wù)顧問協(xié)議并支付費用獎勵20萬元、掛牌材料報送至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并出具受理函后獎勵30萬元、進入新三板掛牌獎勵50萬元的三個階段進行獎勵。
14.企業(yè)進行股份制改造并在區(qū)域股權(quán)交易中心掛牌的，每家企業(yè)獎勵50萬元。
上述一次性獎勵政策每家企業(yè)只能享受一次。掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市的，實行差額獎勵。
三、促進上市公司做大做強
15.公司上市當年起三年內(nèi)，或上市公司注冊地遷入本區(qū)次年起三年內(nèi)，企業(yè)對地方財政貢獻較上年（最高年度）增長20%以上部分的50%，以項目補助形式獎勵給企業(yè)，用于扶持企業(yè)發(fā)展，每年獎勵金額最高不超過500萬元。
16.上市公司收購兼并區(qū)內(nèi)其他企業(yè)，在實施資產(chǎn)重組時，涉及的新增對地方財政貢獻，經(jīng)批準后可以項目補助的形式給予獎勵。
17.區(qū)內(nèi)上市公司以配股、增發(fā)方式實現(xiàn)再融資的，且實際融資額60%以上用于本區(qū)的，融資金額在5000萬元至2億元的，一次性獎勵30萬元；超過2億部分，每增加滿1億元增加獎勵10萬元，但合計最高不超過100萬元。
四、引導集聚企業(yè)上市配套服務(wù)機構(gòu)和人才
18.股權(quán)投資機構(gòu)和股權(quán)投資管理機構(gòu)在鎮(zhèn)海區(qū)注冊的，根據(jù)其貢獻額對機構(gòu)和高管人員給予獎勵，具體政策按照《關(guān)于鼓勵發(fā)展股權(quán)投資的實施細則》執(zhí)行。
19.證券公司在鎮(zhèn)海設(shè)立投資銀行部門、具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所在鎮(zhèn)海設(shè)立分所、主要從事資本市場業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所在鎮(zhèn)海開設(shè)分所的，每家最高獎勵30萬元。相關(guān)機構(gòu)在鎮(zhèn)海獨立注冊的，按照《關(guān)于鼓勵金融業(yè)發(fā)展的實施細則》文件執(zhí)行。
20.區(qū)上市重點培育企業(yè)引進具有相關(guān)專業(yè)機構(gòu)或上市公司工作經(jīng)歷的董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)的，列入?yún)^(qū)緊缺人才培養(yǎng)計劃并享受相關(guān)政策。
五、增強企業(yè)上市工作的推進合力
21.強化組織領(lǐng)導。健全區(qū)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組工作，建立協(xié)調(diào)機制，定期研究全區(qū)企業(yè)上市、掛牌工作。各鎮(zhèn)（街道）、園區(qū)管委會要把推進企業(yè)上市、掛牌作為經(jīng)濟工作的重要抓手，篩選有條件的企業(yè)，跟蹤幫扶和督促企業(yè)開展上市、掛牌工作。
22.強化部門服務(wù)。區(qū)金融辦要及時牽頭制定全區(qū)培育上市、掛牌公司的規(guī)劃、目標及措施，加強企業(yè)上市、掛牌梯隊建設(shè)，做好對全區(qū)企業(yè)上市、掛牌的指導、協(xié)調(diào)、服務(wù)、培訓等工作。區(qū)級相關(guān)各部門要把支持企業(yè)上市、掛牌工作作為重大事項，全力做好職責范圍內(nèi)的相關(guān)服務(wù)，對上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)實行全方位傾斜支持，對企業(yè)上市、掛牌籌備過程中需要辦理的各種手續(xù)開辟“綠色通道”，形成協(xié)同推進企業(yè)上市、掛牌的良好氛圍。
23.建立“行政處罰事前通報”制度。區(qū)級各行政部門對區(qū)上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)在進行行政處罰前，須將相關(guān)情況通報給區(qū)金融辦。
24.本區(qū)上市公司限售股在本區(qū)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓交易成功的，所形成地方財政貢獻的85%予以獎勵。
25.區(qū)上市重點培育企業(yè)和掛牌企業(yè)在上市、掛牌過程中，如在實施與主營業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)重組以及實施股份制改造過程中等遇到的其他問題，按照“一企一議”另行討論決定，積極為企業(yè)上市、掛牌創(chuàng)造條件。
六、企業(yè)上市扶持政策兌現(xiàn)的審批和程序
26.企業(yè)聘請中介機構(gòu)、股改、輔導、輔導驗收以及提交的上市、掛牌申請有關(guān)文件材料，要及時報送區(qū)金融辦備案。
27.企業(yè)申報享受上市、掛牌扶持政策的，由企業(yè)向區(qū)金融辦提出申請，區(qū)金融辦初審后會同區(qū)財政局等部門組織審核認定，批準后兌現(xiàn)。
28.本細則所涉項目補助、證券交易獎勵資金，由區(qū)、鎮(zhèn)（街道、園區(qū)）兩級財政按現(xiàn)行體制結(jié)算。
七、附則
29.享受本《細則》政策的企業(yè)（單位），必須在我區(qū)注冊納稅并承諾經(jīng)營5年以上（兌現(xiàn)時需簽訂承諾書），非正常情況下，經(jīng)營期未滿5年的，其享受的政策獎勵原則上由相關(guān)部門予以全額追繳；同時必須按具體申報文件要求提出申請，并經(jīng)有關(guān)部門審核認定，其中，事前需列入年度培育計劃的，計劃名單由區(qū)金融辦、區(qū)財政局另行聯(lián)合發(fā)文公布。
30.企業(yè)（單位）同一事項只能選擇申報一項區(qū)級經(jīng)濟政策。如有同一事項同時申報多項政策的，財政部門只對最先收到的申報進行審核、兌現(xiàn)。
31.本《細則》中，地方財政貢獻指企業(yè)主體稅種（增值稅、所得稅、營業(yè)稅，不包括查補稅款）的稅收留區(qū)部分，按會計年度計算。除另有規(guī)定外，本《細則》各項條款所涉補助、獎勵等資金按年初預(yù)算安排發(fā)放，若超過年初預(yù)算安排，則按比例下調(diào)補助、獎勵標準。
32.企業(yè)（單位）弄虛作假騙取政策資金、違反規(guī)定使用政策資金的，政策主管部門、財政部門將按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全額追回補助獎勵資金，依法追究相關(guān)人員責任，并取消其五年內(nèi)申報政策資格。
33.原《印發(fā)關(guān)于加快推進企業(yè)上市工作實施細則的通知》（鎮(zhèn)政辦發(fā)〔2012〕29號）文件停止執(zhí)行；享受以前年度政策尚未到期的企業(yè)（單位），繼續(xù)按原政策執(zhí)行。
34.本《細則》自2013年10月1日起施行。
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